深圳私募证券基金投资公司注册新规（中基协审批要求）据了解，深圳私募基金业协会于去年8月成立后，通过下发问卷等方式广泛调研及倾听20余家私募证券机构意见，结合行业调研情况，形成关于深圳市开放私募证券投资公司注册商事登记调研报告。10月底，深圳市地方金融监管局会同深圳市市场监督管理局、深圳证监局等部门召开了联合会商会议审定启动深圳市私募证券投资企业商事登记事项。
据悉，目前相关培训和宣讲工作正在开展，已有机构已经开始向深圳金融局递交注册申请或者变更资料。目前深圳各区都针对租金返还、税收返还、人才补贴等提供了不同程度的扶持政策。此外，庄志云表示，未来在深圳地区私募证券基金管理人工商注册登记恢复正常的利好带动下，深圳辖区私募证券行业必将迎来快速发展的新时代。
02证券类私募基金注册门槛
尽管目前深圳已经重新启动深圳私募证券投资企业商事登记事项，但要想注册一家新机构也不是一件易事。根据券商中国公开的一份《证券投资企业申请信息表—2020版1108》文件显示，新设证券投资基金管理公司的注册资本应不低于1000万元人民币；首期实缴不低于注册资本的50%，1年内完成注册资本实缴出资；出资方式限于货币形式；且实缴完成后需提交验资报告。
在股东背景方面，当实际控制人/第一大股东为法人时，应当具备下列条件：
（1）从事证券投资、资产管理、企业并购或者其他金融资产管理等相关业务；（2）经认定且符合下列条件之一：中央企业、地方国资企业、持牌金融机构等组织；近3年净利润累计不低于2000万元，税收不低于600万元的民营企业、上市公司；管理资金规模（实缴）不低于2亿元人民币的国内外投资机构；（3）在税务、工商，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。
若实际控制人/控股股东为自然人，则：
（1）应当具有8年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验；（2）实际控制人/控股股东之外的其他自然人股东具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验；（3）自然人股东需承诺3年内不对其股权结构进行商事信息变更。
而对于拟任法人代表/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规或风控负责人等高管，则要求Zui近5年没有因重大刑事违法行为受到刑事处罚或受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的重大行政处罚；具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历；取得基金从业资格；以及签署至少履职3年以上承诺书。
